Seminário: Elaboração de um programa de Compliance

8 horas.

Gestores de empresas, pessoas de Compliance e áreas afins, auditores internos e pessoas interessadas no tema.

O cenário de corrupção vem se tornando cada vez mais perigoso para as empresas. O risco não é só pelo ato ilícito, mas também pela relação com outras empresas, o que poderá trazer consequências catastróficas aos negócios.

Visando mitigar esses riscos, torna-se altamente recomendável a adoção de um programa de Compliance.

O seminário visa possibilitar aos participantes uma visão de uma estrutura de Compliance, as suas relações com a governança corporativa, controles internos e a auditoria interna. Discutir cada passo que compõe um a estrutura de Compliance.

– Responsabilidade objetiva;

– Identificação dos riscos e elaboração da matriz de riscos;

– Atividades e níveis de controles;

– Níveis hierárquicos e respectivas responsabilidades;

– Manuais, controles internos, procedimentos, políticas e operações;

– Código de ética e conduta;

– Canal de comunicação;

– Comitê de ética;

– Cadastro e pessoas politicamente expostas;

– Comunicações ao COAF / Órgãos reguladores;

– Monitoramento;

– Auditoria interna;

– Guarda da documentação;

– Revisão e atualização do programa de Compliance.

Paulo Araújo

Possui MBA em Engenharia Econômica e Financeira pelo LATEC – UFF. É Contador formado pela Universidade Federal do Rio de Janeiro, possuindo mais de 25 anos de experiência em empresas multinacionais e internacionais e de auditoria externa (KPMG e BKR Lopes Machado). É palestrante de seminários e fórum de debates e escreve artigos para a revista do Instituto Brasileiro de Executivos de Finanças. É líder em Compliance e Due Diligence da Lopes, Machado Auditores – BKR. Professor da Pós-graduação da Universidade Candido Mendes e da Universidade do Estado do Rio de Janeiro.